Acciones de cumplimiento de las normas
Cuando exista una razón para creer que una compañía o individuo ha violado las leyes o reglasde los servicios financieros del Estado de Washington, el DFI abrirá una investigación.
Algunas veces estas investigaciones conducen a acciones de cumplimiento de las normas (también conocidas como "medidas administrativas"). Las acciones de cumplimiento de las normas realizadas por el DFI se publican en este sitio web. Obtenga más información a continuación.
Nota: En la actualidad, la División de cooperativas de crédito y el División de bancos no publican sus acciones de cumplimiento de las normas en el sitio Web. Usted puede comunicarse con las divisiones directamente para obtener más información.
Medidas administrativas de la División de Valores
La División de Valores puede tomar medidas contra las compañías o los individuos en el Estados de Washington que vendan o provean de:
- inversiones de valores
- franquicias
- oportunidades de negocio
- productos básicos fuera del mercado
- servicios de plica (agentes y funcionarios) - desde el 1ro de septiembre del 2003 hasta el 1ro de julio del 2006
Ver medidas administrativas: Ver las medidas administrativas tomadas después del 1ro de enero de 1999 por la División de Valores.
Motor de búsqueda de las medidas: También puede buscar medidas administrativas tomadas por la División de Valores.
Medidas administrativas de la División de Servicios al Consumidor
La División de Servicios al Consumidor puede tomar las siguientes medidas contra los siguientes:
- compañías de créditos al consumidor
- corredores hipotecarios
- casas de canje y venta de cheques (algunas veces conocidos como prestamistas del día de pago)
- proveedores de servicios financieros
- servicios de plica (agentes y funcionarios) - desde agosto de 1997 hasta el 1ro de septiembre del 2003 y desde el 1ro de julio del 2006 hasta la actualidad
Ver medidas administrativas: Ver las medidas administrativas tomadas desde 1997 hasta la actualidad por la División de Servicios al Consumidor.
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