Licencia de vendedores de valores y corredores de bolsa
Información para inversores
Se exige que los corredores de bolsa, vendedores de valores, agentes de emisores de valores, corredores de franquicias y de productos básicos que operan en el Estado de Washington tengan la licencia de la División de Valores. La División de Valores revisa las solicitudes en busca de las calificaciones de sus directores y el historial disciplinario de la compañía o sus directores.
Las solicitudes recibidas para obtener una licencia personal se revisan en búsqueda del historial disciplinario y para asegurar que se hayan aprobado los exámenes apropiados.
Para comprobar si una compañía de corredores de bolsa, un corredor de bolsa o un representante de un corredor de bolsa está registrado, comuníquese con Bruce Johnson. Él le podrá informar no sólo si una compañía está registrada y puede hacer negocios en Washington sino también le podrá dar información sobre historial disciplinario u otra información pertinente.
También puede buscar información sobre registros para corredores de bolsa de valores y vendedores que sean miembros de la Asociación Nacional de Corredores de Valores (la mayoría lo son) en el sitio web de la FINRA. El sitio también le informará si la compañía o persona posee un historial disciplinario y luego puede solicitar que le envíen dicha información.
Información para solicitantes
- Información sobre exención de corredores de bolsa canadienses
- Requisitos de inscripción para compañías y vendedores miembros de la FINRA
- Requisitos de inscripción para corredores de bolsa y vendedores que no pertenecen a la FINRA
- Formularios
- Cómo solicitar el examen de la FINRA
- Proveedores de materiales de estudio para exámenes de la FINRA
- Normas y disposiciones legales seleccionadas
- Otros enlaces útiles
