División de valores
La misión principal de la División de Valores, la cual fue establecida en los comienzos de la década de 1930, es proteger a los residentes del Estado de Washington de prácticas fraudulentas o deshonestas por parte de vendedores de inversiones. Más...
Novedades
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Selección de servicios de asesoramiento de corretaje e inversiones que satisfacen sus necesidades
DFI publicó un boletín para inversores sobre cómo los inversores pueden mejorar sus posibilidades de seleccionar servicios de asesoramiento de corretaje e inversiones que satisfagan sus necesidades. Ver el boletín (PDF)*.
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Estafas de inversión a menudo acechan detrás de pronósticos económicos pesimistas
El director del Departamento de Instituciones Financieras del Estado (DFI), Scott Jarvis, se une a la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) con el fin de recordarle a los inversionistas que no permitan que las recientes noticias económicas negativas y la inestabilidad de la bolsa de valores los conduzca a inversiones especulativas de alto riesgo. Conozca más.
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Forex: ¿negocio arriesgado?
En los últimos tiempos, ha habido un aumento en las transacciones Forex. Las operaciones Forex pueden significar un alto grado de riesgo y podrían resultar más apropiadas para los profesionales del mercado que para los inversores minoristas promedio. Conozca más.
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Posibles enmiendas a las Normas Privadas y de Oferta Limitada
La División de Valores solicita comentarios sobre posibles enmiendas de sus normas relacionadas con varias exenciones de registro de ofertas limitadas y privadas a la luz de las posibles enmiendas de normas federales relacionadas. Conozca más.
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Federal Savings, LLC Actualización
La más reciente información acerca de Federal Savings, LLC. Conozca más.
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Lo que usted debería saber antes de invertir en títulos valores hipotecarios
Respuestas a preguntas comunes acerca de invertir en títulos valores hipotecarios Conozca más.
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Cadena de decisiones sobre opciones de oferta para pequeñas empresas
Esta cadena de decisiones interactiva lo ayudará a evaluar si su empresa puede ganar dinero vendiendo valores en una oferta estrictamente privada y si es así, explorar algunas exenciones de oferta privada que pueden aplicarse o si será necesario que su compañía registre la oferta. Comenzar la cadena interactiva de decisiones.
Nota: Si tiene instalado un bloqueador de pantallas emergentes, deberá desbloquearlo para abrir la cadena.
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Tenencia en común
Tenencia en común (PDF) - Se les recuerda a agentes, corredores de bolsa y a otros que ofrecen tenencia en intereses comunes cumplir con la Ley de Valores de Washington.
Información de licenciatario
- Oportunidades de negocio
- Corredores de productos básicos
- Registro de franquicia y exenciones
- Asesores de inversiones
- Exámenes FINRA
- Registro y licencias
- Corredores de valores
- Ayuda para las pequeñas empresas
- Lista de personas interesadas de la División de Valores
Órdenes de valores, base de datos de los licenciados, presentaciones y solicitudes
- Ver órdenes de valores según año: Las órdenes se enumeran según año y el más reciente arriba.
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Buscar órdenes de valores: Utilice el motor de búsqueda de las acciones del cumplimiento de las normas de la DFI para encontrar una orden específica.
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Buscar en la base de datos de licenciatarios: Buscar información acerca de presentaciones realizadas en la División.
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Buscar en la Asociación Nacional de Corredores de Valores.: Buscar información sobre su corredor de bolsa (vendedor de corredor de bolsa).
- Buscar en la base de datos de SEC: Buscar información sobre su firma de asesor de inversiones.
Leyes y normas
La División de Valores administra:
- Ley de Valores (RCW 21.20);
- Ley de Protección de Inversión en Franquicias (RCW 19.100);
- Ley de Fraudes de Oportunidades de Negocios (RCW 19.110);
- Ley de Productos Básicos (RCW 21.30);
Contáctenos
Dirección postal:
Departamento de Instituciones Financieras
División de Valores
PO Box 9033
Olympia, WA 98507-9033
Números de teléfono:
Línea telefónica principal: (360) 902-8760
Línea gratuita: (877) RING DFI (746-4334)
Fax: (360) 902-0524
TDD (teléfonos de texto): (360) 664-8126
También vea nuestro directorio de personal.
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