Otorgamiento de licencias a asesores de inversiones y a sus representantes
Novedades
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Recordatorio de renovación para 2008
Para que una firma asesora de inversiones mantenga un estado activo de registros y/o presentaciones de notificaciones con el estado de Washington, y para que los representantes de asesores de inversiones mantengan un estado de registro activo, las firmas deben pagar anualmente las tasas de renovación que correspondan. Conozca más..
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Seminario de asesores de inversiones
En 2007 la División de Valores presentó un seminario sobre libros y requisitos de registro, otros asuntos sobre cumplimiento y el proceso de supervisión. A continuación le brindamos enlaces para acceder a la presentación en Power Point y al folleto de referencia cruzada entre el tema que se trató y la regulación correspondiente.
Ver presentación del seminario (PDF)*
Ver folleto de referencia cruzada (PDF)*
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Aviso para los gerentes de fondos de inversión - Asociación y Acuerdos de LLC
Sobre el uso de la asociacion y los acuerdos de LLC para satisfacer el requisito de contrato de asesoramiento de inversión por escrito. Ver aviso (PDF)*
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Aviso para los gerentes de fondos de inversión con menos de $25 millones en activos
Cualquier gerente de fondos de inversión con sede comercial en Washington y con menos de $25 millones en activos bajo administración, deben considerar registrarse con la División de Valores como asesor de inversiones hasta el 1 de febrero de 2006. Ver aviso (PDF)*.
Información para inversores
A los asesores de inversión y sus representantes que operan en Washington (con ciertas excepciones) se les exige una licencia de la División de Valores. Las personas que proveen administración de cartera de inversiones para sus clientes o que se ofrecen al público como planificadores financieros se encuentran entre las personas que deben poseer licencia. La División revisa las solicitudes de asesores de inversiones en busca de las calificaciones de sus directores y su historial disciplinario y la suficiencia de la divulgación que se les exige que provean a los clientes. Las solicitudes recibidas para la licencia de representantes se revisan en busca del historial disciplinario y para asegurar que los exámenes apropiados hayan sido aprobados y las designaciones apropiadas hayan sido retenidas.
Para verificar si un asesor de inversiones o representante de asesor de inversiones está registrado en la División de Valores o posee un historial disciplinario, comuníquese con Bruce Johnson o llame al 360-902-8781.
La Comisión de Bolsa y Valores y la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) poseen un nuevo sitio Web que le permite a los inversores obtener acceso en forma electrónica a información sobre administradores de dinero, planificadores financieros y otros asesores de inversiones. El sitio Web de Divulgación Pública de Asesores de Inversiones (IAPD) provee acceso inmediato a documentos de registro presentados por más de 9,000 asesores de inversiones registrados. Los documentos proveen información acerca del negocio de cada asesor, servicios de asesoramiento y aranceles, al igual que los problemas disciplinarios que un asesor o sus empleados puedan haber tenido durante los últimos diez años.
Información para solicitantes
Todos los solicitantes, ya sea para verificar el estado de presentación de notificación federal o registro a nivel estatal, deben presentar la solicitud a través de Internet en el Depósito de Registro de Asesores de Inversiones (IARD). Además, los solicitantes para el registro a nivel estatal deben presentar documentos adicionales directamente a la División de Valores. Consulte los enlaces que aparecen a continuación para obtener información más específica.
Los solicitantes para el registro de representante de asesor de inversiones deben presentar la solicitud mediante un formulario electrónico U-4 en el sistema IARD, enviado por la compañía.
La renovación del registro del asesor de inversiones y del representante del asesor de inversiones se lleva a cabo a través del sistema IARD luego del primer fin de semana de noviembre. Puede acceder a la información de renovación en
http://www.iard.com.
Una lista de las compañías que proveen materiales de estudio para exámenes de la FINRA puede encontrarse en el sitio web de la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores. Haga clic en "Exámenes" en el menú desplegable en la parte superior de la página.
Requisitos de presentación de notificación para los asesores de inversiones con cobertura federal
Inscripción de asesores de inversiones registrados en el estado. Estatutos y reglas.
Hoja de control de registro de asesor de inversiones
Procedimientos y lista de transición de representante de asesor de inversiones
Notificaciones de privacidad para enviar a los clientes
Cómo solicitar el examen de la FINRA
