Registro y exenciones, licencia e inspecciones
La División de Valores revisa una variedad de solicitudes de registro, presentaciones de notificación de exenciones y solicitudes de licencias. La División también realiza inspecciones en el lugar. A continuación brindamos más información sobre estas actividades.
Nota: A partir del 1 de julio del 2006, la División de Servicios al Consumidor, sustituyendo a la División de Valores, comienza a administrar a los Depositarios de Plica. Se han actualizado las páginas, formularios y enlaces relacionados con plica para reflejar este cambio. Para cualquier pregunta, comuníquese con la División de Servicios al Consumidor a: dcs@dfi.wa.gov o llame al 360-902-8703.
Registro y exenciones
Revisamos y analizamos solicitudes y documentos relacionados, incluidos los folletos explicativos, estados financieros y contratos para determinar el cumplimiento de los requisitos aplicables y asegurar que se provea la divulgación adecuada a los posibles inversores. Los miembros de nuestro Programa de Asistencia a Pequeñas Empresas proveen asistencia adicional a pequeñas empresas en todo el proceso de presentación.
Haga clic en los siguientes enlaces para obtener más información acerca del registro y las exenciones:
Registro, notificación y exenciones de los valores
Cuadro de exenciones de valores
Preguntas frecuentes sobre valores
Registro de oportunidades de negocios
Buscar los archivos (Buscar los valores, franquicias, oportunidades de negocio y la base de datos de exenciones)
¿Tiene preguntas sobre el registro o las exenciones? Si tiene preguntas sobre el registro o las exenciones, envíe un email a Brad Ferber (bferber@dfi.wa.gov) o llame al 360-902-8760 y pida hablar con un representante de valores.
Licencia
La División de Valores otorga licencias a los corredores de bolsa, asesores de inversiones, vendedores de valores, representantes de asesores de inversiones, agentes de emisores y corredores de franquicias que operan en el estado de Washington. Revisamos las solicitudes de las compañías en busca de factores tales como calificaciones de los directores, historial disciplinario y solvencia financiera. Las solicitudes de representantes y vendedores se revisan generalmente en busca de exámenes calificatorios y antecedentes disciplinarios.
Para más información, haga clic en los siguientes enlaces:
¿Tiene preguntas sobre licencias? Si tiene preguntas sobre licencias para corredores de bolsa, envíe un email a Bruce Johnson (bjohnson@dfi.wa.gov) o llame al 360-902-8781. Si tiene preguntas sobre licencias para asesores de inversión, envíe un email a Nelda Shannon (nshannon@dfi.wa.gov) o llame al 360-902-8746.
